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自考动态

自查《金融法考试》2014:证券行业自律组织及其

2018-09-17 11:17        未知

中国证券业协会是经中国人民银行1991年8月批准、中国证券监督管理委员会批准、民政部批准登记的全国性证券业自律管理机构。公司应当加入证券业协会。全体会员大会是最高权力机关,每两年举行一次,决定协会的重要事项。

(四)制定会员应当遵守的规则,组织会员单位职工的业务培训,进行会员之间的业务往来;

(七)监督、检查会员的行为,对违反法律、行政郑州大学自考招生法规或者章程的,给予纪律处分;

上海和深圳有两家证券交易所,根据《证券法》第一百零二条的规定,证券交易所为证券集中交易提供场所和设施,组织、监督证券交易,实行自律管理的法人。证券公司进入证券交易所参加集中交易前,必须成为证券交易所的会员。证券交易所的设立和解散由国务院决定,并任命、重新担任证券交易所总经理。由中国证监会(移送自学365)动议。

证券交易所的具体监管包括:(1)证券交易活动监管;(2)会员监管;(3)上市公司监管,具体监管标准体现在上海、深圳交易所发行的《上市规则》和《交易规则》中。NGES。

会计师事务所、律师事务所、事业单位和其他中介机构及其从业人员,应当按照中国证监会和其他有关监管机构的规定,按照国家有关规定对财务进行审核。公开发行股票公司的财务报告、资产评估报告、招股说明书和法律意见,应当进行监督,承担相应的法律责任。

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